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　　中新经纬7月6日电 福建证监局网站6日音书，天风证券福建分公司合规惩办不到位被出具警示函，两名涉事职工也被出具警示函。

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　　福建证监局指出，经查，天风证券福建分公司(原名天风证券股份有限公司福州朝阳路证券买卖部)原肃穆东说念主林素文和职工许辛海，存在为客户之间的融资提供中介便利的违纪步履，响应出公司合规惩办不到位，未能严格方式责任主说念主员合手业步履。

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　　上述步履违背了《证券公司和证券投资基金惩办公司合规惩办目的》(证监会令第133号，下称《合规惩办目的》)第六条第(四)项轨则，说明《合规惩办目的》第三十二条第一款轨则，决定取舍出具警示函的措施。天风证券福建分公司应于2023年7月31日前，提交书面整改弘扬。

　　着手：福建证监局网站

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　　同日，福建证监局败露《对于对许辛海取舍出具警示函措施的决定》及《对于对林素文取舍出具警示函措施的决定》。

　　福建证监局指出，许辛海在天风证券股份有限公司福州朝阳路证券买卖部从业技能，林素文在担任天风证券股份有限公司福州朝阳路证券买卖部肃穆东说念主技能，存在为客户之间的融资提供中介便利的步履。

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　　上述步履违背了《证券牙东说念主惩办暂行轨则》(证监会公告〔2009〕2号，下称《暂行轨则》)第十三条第六项、第二十七条第一款的轨则，说明《暂行轨则》第二十五条第一款轨则，决定对许辛海、林素文取舍出具警示函的行政监管措施。许辛海、林素文应于2023年7月31日前，提交书面整改弘扬。

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